Charakterystyka modułu Cesarz_BE
Co określają RTS 27 I 28?
Obowiązek raportowania:
– jakości wykonywania zleceń w zakresie ceny, kosztu, prawdopodobieństwa wykonania zlecenia oraz miejsc wykonania zlecenia wg ściśle określonego formatu (9 tabel dla RTS 27 i 3 tabele dla RTS 28),
– częstotliwości publikacji (kwartalnie RTS 27 i rocznie RTS 28) i dokładności danych (np.: średnie dzienne kwoty dla każdego instrumentu finansowego).
Obowiązek dotyczy transakcji i zleceń (oraz zapytań o kwotowanie – „RFQ”) wykonywanych na rachunek własny, niezależnie od tego, czy instrument jest przedmiotem obrotu w systemie obrotu („ToTV”). Dotyczy szerszego spektrum transakcji niż raportowanych do ARM czy APA.
Raporty publikowane w formacie elektronicznym umożliwiającym przetwarzanie automatyczne, publicznie dostępnym do pobrania na stronie WWW banku i firmy inwestycyjnej.
Wymogi w zakresie best execution
W przypadku wykonania zlecenia lub zawierania transakcji z klientem bank / firma inwestycyjna ma obowiązek weryfikacji, czy parametry wykonania zlecenia są ustalone w najlepszym interesie klienta. Wymaga to wdrożenia wewnętrznych procesów bieżącej weryfikacji tych parametrów, np. przez porównanie ich z danymi rynkowymi.
